Как получить статус квалифицированного инвестора | Инвестиционный блог «УНИВЕР Капитал»

Как стать квалифицированным инвестором

20.01.2022

УНИВЕР Капитал

Поделиться:

С 2020 года в РФ действует закон, который разграничивает возможности профессиональных участников рынка и тех, кто является, по своей сути, любителем. Что дает статус квалифицированного инвестора и что нужно для его присвоения, рассмотрим в этом обзоре.

Как определяется квалификация инвесторов

Квалифицированный инвестор – это профессиональный статус, говорящий об опыте инвестора на финансовых рынках и открывающий перед ним более широкие возможности для выгодного вложения средств.


Инвестор, который признан квалифицированным, в отличие от непрофессионального участника рынка, может вкладывать деньги в иностранные акции, небиржевые активы, облигации западных стран.


Профильный закон РФ устанавливает требования к квалифицировнному инвестору, согласно которым физическим и юридическим лицам необходимо пройти процедуру признания, чтобы получить этот статус.

Что дает инвестору статус квалифицированного участника рынка

Признание квалифицированным инвестором расширяет перечень инструментов, в которые имеет возможность вкладывать деньги участник финансовых рынков.


Частные лица, не имеющие этого статуса, получают доступ только к гособлигациям федеральных займов, акциям эмитентов РФ, отечественным ПИФам и акциям западных эмитентов, но только тех, что есть в перечне активов российских бирж.


Данный список расширяется для профессионального участника торгов. После того, как он выполнил условия получения статуса квалифицированного инвестора, ему становятся доступны:

  • европейские государственные долговые бумаги;
  • акции иностранных компаний, которые торгуются на зарубежных биржах;
  • возможности вложений в акции в момент проведения первичных публичных размещений;
  • покупка депозитарных расписок;
  • выбор структурных нот;
  • вложения в иностранные фонды, торгуемые на биржах (ETF), хедж-фонды и ПИФы.

Благодаря этому расширяются возможности для роста доходности, диверсификации торговых портфелей и хеджирования рисков.

Как стать квалифицированным инвестором в России

Законодательно утвержден порядок признания лиц квалифицированными инвесторами в России. Существует список требований, определяющих, как получить статус квалифицированного инвестора. Для получения нужно соответствовать хотя бы одному из следующих требований:


1. Владеть активами, общая стоимость которых составляет минимум 6 млн рублей. В эту статью включаются средства на банковских счетах, или те, которыми инвестор управляет на доверительных правах. Учитываются и вложения в другие активы (например, драгметаллы).


2. Подтвердить наличие опыта торговли биржевыми активами. Это минимум три года в компании, деятельность которой связана с рынком ценных бумаг. Или от двух лет при наличии у организации инвесторской квалификации.


3. Иметь опыт регулярного инвестирования. Учитывается годовой объем по сделкам (не менее 6 млн руб.) и их количество (минимальное: одна в течение месяца и десять за квартал).


4. Получить соответствующее образование. ВУЗ, в котором обучался кандидат, должен иметь право на проведение профессиональной аттестации по финрынкам.


5. В качестве альтернативы предыдущему пункту можно получить один из международных документов (типа CFA), подтверждающих квалификацию.

Что нужно для квалифицированного инвестора: как оформить статус

Частному лицу необходимо будет подать пакет документов, чтобы оформить этот статус:

  • Бумаги, подтверждающие владение активами: имуществом, счетом, акциями и т.д.
  • Заверенную копию трудовой книжки, заполненную работодателем или самостоятельно.
  • Выписку с брокерского счета, согласно которой можно оценить количество сделок и проторгованный объем.
  • Также, чтобы подтвердить квалификацию, можно предоставить документы об образовании.

Если вы хотите получать прибыль на финансовых рынках, но не соответствуете условиям для получения квалификации, вы можете вкладываться в доступные активы. Или пройти тестирование, по результатам которого докажете своё владение спецификой инструментов, с которыми планируете работать.


Предлагаем обратиться за помощью в компанию «УНИВЕР Капитал». Мы ответим на все вопросы по этой теме.

Настоящим ООО «ИВА Партнерс» уведомляет о том, что ООО «ИВА Партнерс» осуществляет свою деятельность на рынке ценных бумаг на условиях совмещения различных видов деятельности в соответствии со следующими лицензиями профессионального участника рынка ценных бумаг:

Лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской деятельности № 045-12601-100000 от 09 октября 2009 года, выдана Федеральной службой по финансовым рынкам, срок действия – без ограничения срока действия.

Лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление дилерской деятельности № 045-12604-010000 от 09 октября 2009 года, выдана Федеральной службой по финансовым рынкам, срок действия – без ограничения срока действия.

Лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление депозитарной деятельности № 045-12895-100000 от 02 февраля 2010 года, выдана Федеральной службой по финансовым рынкам, срок действия – без ограничения срока действия.

ООО «УНИВЕР Сбережения» осуществляет свою деятельность на рынке ценных бумаг на основании Лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление деятельности по управлению ценными бумагами № 045-13792-001000 от 29 августа 2013 года, выдана Федеральной службой по финансовым рынкам, срок действия – без ограничения срока действия.

Информация, предоставленная на настоящем сайте носит ознакомительный характер и не должна рассматриваться как предложение купить или продать иностранную валюту, ценные бумаги и/или иные финансовые инструменты. ООО «ИВА Партнерс» и ООО «УНИВЕР Сбережения» не гарантируют доходов и не дают каких-либо заверений в отношении доходов инвестора от инвестирования в финансовые инструменты, которые инвестор приобретает и/или продает, полагаясь на информацию, полученную ООО «ИВА Партнерс» или ООО «УНИВЕР Сбережения».

ООО «ИВА Партнерс» и ООО «УНИВЕР Сбережения» не несут ответственности за возможные убытки инвестора в случае совершения операций, либо инвестирования в финансовые инструменты, упомянутые на настоящем сайте, а также не гарантируют возврат, эффективность и доходность инвестиций.

Информация, предоставленная на настоящем сайте, не является индивидуальной инвестиционной рекомендацией. ООО «ИВА Партнерс» и ООО «УНИВЕР Сбережения» уведомляют клиента о существовании риска возникновения конфликта интересов, в том числе вследствие осуществления ООО «ИВА Партнерс»»/ООО «УНИВЕР Сбережения» профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг на условиях совмещения различных видов профессиональной деятельности. ООО «ИВА Партнерс» и ООО «УНИВЕР Сбережения» соблюдает принцип приоритета интересов клиента перед собственными интересами/ интересами их работников.

Спасибо!

Благодарим за обращение. Ваша заявка принята.

Наш специалист свяжется с вами в ближайшее время.
Спасибо!
Благодарим за обращение. Асхат Сагдиев лично ответит Вам.

Открыть счет в офисе
Консультация
Подать заявку
Обмен валюты
Задать вопрос спикеру
Звонки от мошенников
В последнее время мы стали получать информацию от посетителей нашего сайта из разных городов России о звонках по телефону от имени консультантов "УНИВЕР Капитал". Звонки поступают с неизвестных мобильных телефонов, в которых сообщается о проводимых конкурсах, акциях, выдаче бесплатных сертификатов, с настойчивым требованием перейти для последующих консультаций в Skype.

Сообщаем, что эти звонки и предлагаемые услуги не имеют никакого отношения к Инвестиционной компании «УНИВЕР Капитал», и производятся неизвестными нам лицами и с явно мошенническими целями.
Как защитить себя?
Проверяйте достоверность информации о проводимых конкурсах и акциях на нашем официальном сайте в разделе Новости, а также официальных аккаунтах в Telegram, Facebook и ВКонтакте.

Запишите номер нашей компании в адресную книгу своего телефона: +74957925550. Если звонок будет с другого номера, он отобразится как неизвестный.

В случае малейших подозрений – обращайтесь в нашу Службу поддержки.
Будьте бдительны!