Ведомости: Клиентов российского брокера принудительно лишили гособлигаций | Инвестиционная компания «ИВА Партнерс»

Пресс-центр

Ведомости: Клиентов российского брокера принудительно лишили гособлигаций

23.03.2022


Клиентов российского брокера «Универ капитал» 21 марта, когда Московская биржа возобновила торги гособлигациями, принудительно лишили всех их бумаг, к тому же по невыгодной цене. Об этом председатель совета директоров компании Максим Кожевников написал в письме председателю ЦБ Эльвире Набиуллиной, ее зампреду Филиппу Габунии и директору департамента инвестиционных финансовых посредников Ольге Шишлянниковой. «Ведомости» ознакомились с копией письма.



Кожевников в письме просит Банк России запретить НКЦ принудительно реализовывать активы клиентов, компенсировать убыток из–за сделок в 174 млн руб. или же отменить их.



«Ведомости» направили запрос в ЦБ.



В чем проблема



Национальный клиринговый центр (НКЦ) Московской биржи 21 марта в 11:00 мск (в это время торги шли в режиме дискретных аукционов) продал ОФЗ всех 82 клиентов «Универ капитала», говорится в письме. При этом только у семи из них были маржин-коллы.



Заявки НКЦ выставлял самостоятельно по доходности к погашению 20% годовых. Но, когда в 13:00 мск торги начались в обычном режиме, доходность по ОФЗ стабилизировалась на уровне 14–17% годовых к погашению – эта цена была гораздо выгоднее, чем во время дискретного аукциона. В итоге, говорится в письме, НКЦ распродал клиентские активы по минимальным ценам дня: сумма от продажи ОФЗ составила 1,08 млрд руб., тогда как момент закрытия торгов эти бумаги стоили уже 1,26 млрд руб. «Это привело к образованию у клиентов компании безвозвратных убытков только по результатам одного торгового дня в размере 173,8 млн руб.», – пишет Кожевников.



Что говорит биржа



У брокера была задолженность по сделкам, заключенным до 28 февраля, объясняет представитель Московской биржи: сейчас компания находится в процедуре урегулирования и не может самостоятельно совершать сделки. Поэтому такое право есть у НКЦ: он продал ОФЗ в соответствии с правилами клиринга, как только были возобновлены торги бумагами: в аукционе открытия 21 марта. Продажа бумаг прошла по рыночной цене – через час после открытия торгов, говорит представитель биржи. Мандат НКЦ направлен на минимизацию системных рисков, чтобы проблемы одного брокера не распространялись на весь рынок.



Более того, напоминает представитель площадки, регулирование предоставляет возможность брокеру открывать в НКЦ отдельные расчетные коды для инвесторов (сегрегированный или обособленный счет) – в таком случае их активы будут учитываться отдельно и не могут быть использованы для обеспечения обязательств брокера по собственным позициям или других клиентов. В случае несостоятельности брокера активы на таких счетах можно перенести к другому брокеру, отмечает представитель Мосбиржи. Но «Универ капитал» не воспользовался возможностью сегрегированного учета клиентских активов.



«Универ капитал»



«Универ капитал» входит в инвестиционную группу «Универ». На 31 января 2022 г. размер средств клиентов у брокера составлял 4 млрд руб., а всех обязательств – 6,8 млрд руб. Объем активов у брокера – 7,8 млрд руб., а собственных средств – 1,07 млрд руб.



Количество клиентов на конец 2020 г. было 1400. Основу клиентской базы компании составляют институциональные и корпоративные клиенты, отмечало рейтинговое агентство «Эксперт РА» в апреле 2021 г., благодаря чему по итогам 2020 г. компания вошла в топ-10 ведущих операторов по объему клиентских операций на фондовом рынке Московской биржи и также была в списке десяти крупнейших компаний каждый месяц по итогам I квартала 2021 г. Но, отмечали аналитики агентства, размер клиентской базы продолжает оказывать давление на фактор рыночных и конкурентных позиций компании.



На бирже у каждого брокера есть единый лимит – это значит, что активы разных клиентов складывают «в общий котел» и за счет одних клиентов можно делать операции по другим, объясняет собеседник «Ведомостей» в крупном брокере. Но НКЦ, когда у брокера не хватает средств для исполнения обязательств, может принудительно продать активы. И так получилось, что продавать биржа могла только ОФЗ, даже если долги были у других клиентов, говорит собеседник.


Источник: vedomosti.ru


Поделиться:

Почему мы

Инвестиционная группа «ИВА Партнерс» — одна из крупнейших частных инвестиционных групп России

С 1995 года работаем во всех сегментах финансового рынка, формируя успешные решения для институциональных, корпоративных и частных клиентов.

С 1995 года работаем во всех сегментах финансового рынка, формируя успешные решения для институциональных, корпоративных и частных клиентов.

Членство с 2007 года
 

Moore Stephens

Аудитор

Наивысший уровень качества услуг

Топ-10
 
Топ-25
 

Настоящим АО «ИВА Партнерс» уведомляет о том, что АО «ИВА Партнерс» осуществляет свою деятельность на рынке ценных бумаг на условиях совмещения различных видов деятельности в соответствии со следующими лицензиями профессионального участника рынка ценных бумаг:

Лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской деятельности № 045-12601-100000 от 09 октября 2009 года, выдана Федеральной службой по финансовым рынкам, срок действия – без ограничения срока действия.

Лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление дилерской деятельности № 045-12604-010000 от 09 октября 2009 года, выдана Федеральной службой по финансовым рынкам, срок действия – без ограничения срока действия.

Лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление депозитарной деятельности № 045-12895-100000 от 02 февраля 2010 года, выдана Федеральной службой по финансовым рынкам, срок действия – без ограничения срока действия.

ООО «ИВА Траст» осуществляет свою деятельность на рынке ценных бумаг на основании Лицензий:

Лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление деятельности по управлению ценными бумагами № 045-13792-001000 от 29 августа 2013 года, выдана Федеральной службой по финансовым рынкам, срок действия – без ограничения срока действия.

Лицензия управляющей компании на осуществление деятельности по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами № 21-000-1-01093 от 13 марта 2024 года, выдана Банком России, срок действия – без ограничения срока действия.

Информация, предоставленная на настоящем сайте носит ознакомительный характер и не должна рассматриваться как предложение купить или продать иностранную валюту, ценные бумаги и/или иные финансовые инструменты. АО «ИВА Партнерс» и ООО «ИВА Траст» не гарантируют доходов и не дают каких-либо заверений в отношении доходов инвестора от инвестирования в финансовые инструменты, которые инвестор приобретает и/или продает, полагаясь на информацию, полученную АО «ИВА Партнерс» или ООО «ИВА Траст».

АО «ИВА Партнерс» и ООО «ИВА Траст» не несут ответственности за возможные убытки инвестора в случае совершения операций, либо инвестирования в финансовые инструменты, упомянутые на настоящем сайте, а также не гарантируют возврат, эффективность и доходность инвестиций.

Информация, предоставленная на настоящем сайте, не является индивидуальной инвестиционной рекомендацией. АО «ИВА Партнерс» и ООО «ИВА Траст» уведомляют клиента о существовании риска возникновения конфликта интересов, в том числе вследствие осуществления АО «ИВА Партнерс»»/ООО «ИВА Траст» профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг на условиях совмещения различных видов профессиональной деятельности. АО «ИВА Партнерс» и ООО «ИВА Траст» соблюдает принцип приоритета интересов клиента перед собственными интересами/ интересами их работников.

Спасибо!

Благодарим за обращение. Ваша заявка принята.

Наш специалист свяжется с вами в ближайшее время.
Спасибо!
Благодарим за обращение. Асхат Сагдиев лично ответит Вам.

Открыть счет в офисе
Консультация
Подать заявку
Обмен валюты
Задать вопрос спикеру
Звонки от мошенников
В последнее время мы стали получать информацию от посетителей нашего сайта из разных городов России о звонках по телефону от имени консультантов "ИВА Партнерс". Звонки поступают с неизвестных мобильных телефонов, в которых сообщается о проводимых конкурсах, акциях, выдаче бесплатных сертификатов, с настойчивым требованием перейти для последующих консультаций в Skype.

Сообщаем, что эти звонки и предлагаемые услуги не имеют никакого отношения к Инвестиционной компании «ИВА Партнерс», и производятся неизвестными нам лицами и с явно мошенническими целями.
Как защитить себя?
Проверяйте достоверность информации о проводимых конкурсах и акциях на нашем официальном сайте в разделе Новости, а также официальных аккаунтах в Telegram, Facebook и ВКонтакте.

Запишите номер нашей компании в адресную книгу своего телефона: +74957925550. Если звонок будет с другого номера, он отобразится как неизвестный.

В случае малейших подозрений – обращайтесь в нашу Службу поддержки.
Будьте бдительны!