С 1 октября обязательное тестирование для неквалифицированных инвесторов | Инвестиционная группа «УНИВЕР»

Пресс-центр

С 1 октября обязательное тестирование для неквалифицированных инвесторов

30.09.2021


С 1 октября 2021 года вступили в силу изменения к закону "О рынке ценных бумаг", ограничивающие клиентам, не имеющим статус Квалифицированного инвестора, доступ к сделкам со сложными финансовыми инструментами, а также некоторые виды сделок. Под этим термином подразумеваются, в том числе, уже привычные для некоторых клиентов ценные бумаги и инструменты.

Для получения возможности совершать сделки со сложными финансовыми инструментами, клиенту, не имеющему статус Квалифицированного инвестора, следует пройти у своего Брокера тестирование. Тест состоит из двух блоков вопросов:


  • Самооценка. Название говорит само за себя – блок предназначен для самостоятельной оценки инвестором собственных знаний о финансовых рынках и инструментах. Брокер не оценивает ответы, но они являются обязательными.

  • Знания. Блок вопросов для оценки знаний о различных финансовых инструментах. Прохождение теста бесплатное, количество попыток не ограничено.


Сложные финансовые инструменты разделены на 11 групп, столько же и тестов – по одному на каждый финансовый инструмент.

Без прохождения тестирования будут доступны следующие инструменты:

  • акции, включенные в котировальные списки бирж;

  • облигации, соответствующие требованиям ЦБ (высокий кредитный рейтинг и т.д);

  • сделки с иностранной валютой;

  • и другие инструменты, разрешённые для «неквалифицированных инвесторов».


После прохождения тестирования будут доступны более рисковые финансовые инструменты и возможность совершения некоторых видов сделок:

  1. необеспеченные сделки;

  2. договоры, являющиеся производными финансовыми инструментами и не предназначенные для квалифицированных инвесторов, предусматривающие одну или несколько обязанностей, указанных в абзаце втором подпункта 23 пункта 1 статьи 2 Федерального закона от 22 апреля 1996 года №39-ФЗ «О рынке ценных бумаг»;

  3. сделки репо, требующие проведения тестирования;

  4. облигации, предусматривающие право их владельцев на получение выплат по ним в зависимости от наступления или ненаступления одного или нескольких обстоятельств, указанных в абзаце втором подпункта 23 пункта 1 статьи 2 Федерального закона от 22 апреля 1996 года №39-ФЗ «О рынке ценных бумаг»;

  5. инвестиционные паи закрытых паевых инвестиционных фондов, не предназначенных для квалифицированных инвесторов;

  6. облигации российских эмитентов, которым не присвоен кредитный рейтинг или кредитный рейтинг которых ниже уровня, установленного Советом директоров Банка России;

  7. облигации иностранных эмитентов, исполнение обязательств по которым обеспечивается или осуществляется за счет юридического лица, созданного в соответствии с законодательством Российской Федерации, не имеющего кредитный рейтинг или кредитный рейтинг которого ниже уровня, установленного Советом директоров Банка России;

  8. облигации, размер дохода по которым зависит от наступления или ненаступления одного или нескольких обстоятельств, указанных в абзаце втором подпункта 23 пункта 1 статьи 2 Федерального закона от 22 апреля 1996 года №39-ФЗ «О рынке ценных бумаг

  9. акции российских эмитентов, допущенные к обращению на организованных торгах, но не включенные в котировальные списки биржи или не допущенные к обращению на организованных торгах;

  10. акции иностранного эмитента, не включенные в котировальные списки биржи или ценных бумаг другого иностранного эмитента, удостоверяющие права в отношении таких акций при условии, что указанные акции входят в расчет хотя бы одного из индексов, перечень которых установлен Советом Директоров Банка России;


При этом тестирование не потребуется проходить тем инвесторам, которые до 1 октября 2021 года совершили хотя бы одну сделку с соответствующим сложным финансовым инструментом или сделку соответствующего вида – Брокер имеет право зачесть тест и предоставить доступ к соответствующему инструменту/сделке.

По всем вопросам прохождения тестирования рекомендуем клиентам обращаться к клиентским менеджерам.

Поделиться:

Почему мы

Инвестиционная группа «ИВА Партнерс» — одна из крупнейших частных инвестиционных групп России

С 1995 года работаем во всех сегментах финансового рынка, формируя успешные решения для институциональных, корпоративных и частных клиентов.

С 1995 года работаем во всех сегментах финансового рынка, формируя успешные решения для институциональных, корпоративных и частных клиентов.

Членство с 2007 года
 

Moore Stephens

Аудитор

Наивысший уровень качества услуг

Топ-10
 
Топ-25
 

Настоящим ООО «ИВА Партнерс» уведомляет о том, что ООО «ИВА Партнерс» осуществляет свою деятельность на рынке ценных бумаг на условиях совмещения различных видов деятельности в соответствии со следующими лицензиями профессионального участника рынка ценных бумаг:

Лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской деятельности № 045-12601-100000 от 09 октября 2009 года, выдана Федеральной службой по финансовым рынкам, срок действия – без ограничения срока действия.

Лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление дилерской деятельности № 045-12604-010000 от 09 октября 2009 года, выдана Федеральной службой по финансовым рынкам, срок действия – без ограничения срока действия.

Лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление депозитарной деятельности № 045-12895-100000 от 02 февраля 2010 года, выдана Федеральной службой по финансовым рынкам, срок действия – без ограничения срока действия.

ООО «ИВА Траст» осуществляет свою деятельность на рынке ценных бумаг на основании Лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление деятельности по управлению ценными бумагами № 045-13792-001000 от 29 августа 2013 года, выдана Федеральной службой по финансовым рынкам, срок действия – без ограничения срока действия.

Информация, предоставленная на настоящем сайте носит ознакомительный характер и не должна рассматриваться как предложение купить или продать иностранную валюту, ценные бумаги и/или иные финансовые инструменты. ООО «ИВА Партнерс» и ООО «ИВА Траст» не гарантируют доходов и не дают каких-либо заверений в отношении доходов инвестора от инвестирования в финансовые инструменты, которые инвестор приобретает и/или продает, полагаясь на информацию, полученную ООО «ИВА Партнерс» или ООО «ИВА Траст».

ООО «ИВА Партнерс» и ООО «ИВА Траст» не несут ответственности за возможные убытки инвестора в случае совершения операций, либо инвестирования в финансовые инструменты, упомянутые на настоящем сайте, а также не гарантируют возврат, эффективность и доходность инвестиций.

Информация, предоставленная на настоящем сайте, не является индивидуальной инвестиционной рекомендацией. ООО «ИВА Партнерс» и ООО «ИВА Траст» уведомляют клиента о существовании риска возникновения конфликта интересов, в том числе вследствие осуществления ООО «ИВА Партнерс»»/ООО «ИВА Траст» профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг на условиях совмещения различных видов профессиональной деятельности. ООО «ИВА Партнерс» и ООО «ИВА Траст» соблюдает принцип приоритета интересов клиента перед собственными интересами/ интересами их работников.

Спасибо!

Благодарим за обращение. Ваша заявка принята.

Наш специалист свяжется с вами в ближайшее время.
Спасибо!
Благодарим за обращение. Асхат Сагдиев лично ответит Вам.

Открыть счет в офисе
Консультация
Подать заявку
Обмен валюты
Задать вопрос спикеру
Звонки от мошенников
В последнее время мы стали получать информацию от посетителей нашего сайта из разных городов России о звонках по телефону от имени консультантов "УНИВЕР Капитал". Звонки поступают с неизвестных мобильных телефонов, в которых сообщается о проводимых конкурсах, акциях, выдаче бесплатных сертификатов, с настойчивым требованием перейти для последующих консультаций в Skype.

Сообщаем, что эти звонки и предлагаемые услуги не имеют никакого отношения к Инвестиционной компании «УНИВЕР Капитал», и производятся неизвестными нам лицами и с явно мошенническими целями.
Как защитить себя?
Проверяйте достоверность информации о проводимых конкурсах и акциях на нашем официальном сайте в разделе Новости, а также официальных аккаунтах в Telegram, Facebook и ВКонтакте.

Запишите номер нашей компании в адресную книгу своего телефона: +74957925550. Если звонок будет с другого номера, он отобразится как неизвестный.

В случае малейших подозрений – обращайтесь в нашу Службу поддержки.
Будьте бдительны!