Заявление руководства компании ООО «УНИВЕР Капитал»

Во вторник, 15 декабря 2015 г., в офисе брокерской компании ООО «УНИВЕР Капитал» правоохранительными органами были проведены процессуальные действия и изъяты документы, относящиеся к некоторым клиентам, которые обслуживались в компании в 2014 г. Следует подчеркнуть, что у следствия отсутствуют какие-либо претензии собственно к ООО «УНИВЕР Капитал» и ее руководству. 

Под подозрением правоохранительных органов оказались операции, которые указанные клиенты осуществляли в течение нескольких месяцев 2014 года. Несмотря на то, что они не имели очевидных признаков нарушения законодательства, по настоянию службы внутреннего контроля компании ее руководство приняло решение прекратить их выполнение. В том же году ООО «УНИВЕР Капитал» успешно прошла проверку ЦБ РФ в отношении ПОД/ФТ, в результате которой со стороны регулятора не было  предъявлено никаких предписаний и штрафных санкций.

Компания не в состоянии судить о неправомерности действий подозреваемых лиц – нарушения закона, если таковые были совершены, выявит следствие и установит суд. Но важно следующее. Если факт нарушения закона действительно имел место, то услуги нашей компании могли быть использованы только «вслепую». От чего, кстати, не застрахован ни один рыночный финансовый институт, обслуживающий клиентов. 

Какие-либо претензии к компании отсутствуют и в Банке России, курирующем деятельность профессиональных участников фондового рынка. ООО «УНИВЕР Капитал» всегда успешно проходила любые плановые и внеплановые проверки со стороны регулятора, тем более, что признание[1] ее в августе 2015 года в качестве одной из системообразующих компаний отечественного фондового рынка обеспечивает ей пристальное внимание со стороны всех регулирующих органов.

Также считаем необходимым заявить, что ни один из подозреваемых никогда не входил, как утверждается в некоторых СМИ,  в состав руководства ООО «УНИВЕР Капитал».

Будучи законопослушным профессиональным участником фондового рынка России, компания ООО «УНИВЕР Капитал» понимает всю важность сохранения репутации как своего основного актива. Предоставляя своим клиентам широкие возможности для ведения бизнеса, компания дорожит этим активом и считает, что в результате игры по честным и прозрачным правилам выиграют все стороны. Этим девизом компания руководствуется долгие годы, что помогло ей снискать уважение клиентов и регулирующих органов.